１、 課程目標：使同學對證券市場及其法律有基本之認識，有助於考試就業及修習相關課程。
２、 課程內容：包括
（１） 總論：各國證券管理制度及發展趨勢、主管機關、公司治理（包括安隆案後美國之新立法）、委託書管理、公開收購及公司買回自己股份問題等；
（２） 證券發行之管理：證券之意義及其管理範圍、發行與承銷、證券發行之審核包括公開原則、“重要性”之概念；
（３） 證券商之管理：種類、資格、行為之規範（包括利益衝突及其防制）；
（４） 交易市場的管理：操縱責任、市場種類、上市（櫃）審查、交易方式及清算交割等；
（５） 民刑事責任與仲裁：私人訴權之功能與限制、主管機關之調查與執法權、公開說明書之責任、內部人買賣證券之責任、詐欺之責任；
（６） 證券投資與信託與顧問法與國外制度、市場。
（７） 國際證券管理。
３、 教科書及參考資料：
由於教科書在修改中，使用講義大綱。
參考資料（中文）　包括　賴英照　最新證券交易法解析（2011）；賴源河　證券管理法規（2010）；劉連煜 新證券交易法實例研習（2011）；曾宛如 證券交易法原理（2008）；王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁 實用證券交易法（2011）；證期會　「證券暨期貨管理法令摘錄」（每年修訂）及證券暨期貨管理雜誌；最新法令請上網www.fsc.gov.tw；台灣證券交易所　證交資料雜誌（有關交易所之規章見www.tse.com.tw）；櫃檯買賣中心　證券櫃檯月刊（網址www.otc.org.tw）；經濟日報；工商時報。
參考資料（英文）　包括　Loss, Seligman and Paredes, Securities Regulation, 4th ed. Vol. 1-11；Coffee and Sales, Securities Regulation: Cases and Material, 12th ed. 2012：N. Maloney, EC Securities Regulation 2nd ed. 2008。網址：www.sec.gov
４、 大學部限大三以上，財法組不限人數。與研究所合開，另研究生得另舉行研討會二次。成績考評得考慮出席率及課堂表現。